Fortgeschrittene Wertpapiergeschäft

Dieses Seminar ist speziell für Mitarbeiter in der Wertpapierabwicklung, für Seminarteilnehmer, die das Grundlagen-Wertpapiergeschäft-Seminar schon abgeschlossen haben und Mitarbeiter, die schon Vorkenntnisse im Wertpapiergeschäft besitzen, konzipiert worden.

Grundvoraussetzungen: grundlegende Wertpapierkenntnisse

In diesem Seminar werden die Grundlagen des Wertpapiergeschäftes vertieft. Sie bekommen einen Überblick von der Entstehung des Wertpapiergeschäftes über das Order-Handling bis zum Settlement. Darüber hinaus lernen Sie, was es für Backoffice-Prozesse gibt und wie sie bearbeitet werden, welche Bereiche davon involviert sind und welche Arten von Besteuerungen greifen. Ein separates Thema ("die Zentralverwahrer") rundet das Ganze ab.

Nach Abschluss des Seminars kennen Sie sämtliche Prozessabläufe eines Wertpapiergeschäftes, die jeweiligen Besteuerungsarten und das Settlement mit den Zentralverwahrern.


Fortgeschrittene Wertpapiergeschäft

           
  • Beratungsgespräch Berater/Kunde
    - Anlegerprofil
    - Anlageentscheidung
    - Dreieck Vermögensanlage
  • Prozessablauf Wertpapiergeschäft
    - Beratung
    - Ordererfassung
    - Order-Routing
    - Kurszuteilung
    - Abrechnung
    - Settlement
    - Zentralverwahrung
    - Verbuchung eines Wertpapiergeshäftes
  • Backoffice-Prozesse
    - Merger
    - Demerger
    - Rights Splits
    - Splits
    - Reverse Splits
    - Capital Reduction
    - Umtauschangebote
    - Gratisaktien
    - Spin Off
  • Erträgnisausschüttungen
    - Dividenden
    - Zinsen
    - Fondsausschüttungen
  • Wertpapierpensionsgeschäfte
  • Hauptversammlungen
  • Wertpapier-Mitteilungen
  • Wertpapier-Kurse
  • Wertpapier-Stammdaten
  • Kundenstammdaten
  • Quellensteuerrückerstattungen
  • Prozessablauf Fondsgeschäft
    - Fondsmanagement
    - Middle Office
    - Fondsbuchhaltung
    - Depotbank
    - Investmentcontrolling
    - Risikomanagement
  • Besteuerungen
    - Abgeltungsteuer
    - Investmentsteuer
    - Einkommensteuer
    - Körperschaftsteuer
    - Kapitalertragsteuer
    - FATCA
  • Zentralverwahrer
    - Nationale Zentralverwahrer
    - Weltweite Zentralverwahrer
    - Internationale Zentralverwahrer

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